9001诚信金沙(中国)有限公司

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    Q
    什么是实际控制关系？
    A
    《大连商品交易所实际控制关系账户管理办法》第二章对实际控制关系账户认定标准做了具体规定。根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人9001诚信金沙账户的交易具有实际控制关系：

    （1）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

    （2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

    （3）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

    （4）行为人与他人之间存在配偶关系；

    （5）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人9001诚信金沙账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人9001诚信金沙账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （7）行为人对两个或者多个他人9001诚信金沙账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （8）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。
    Q
    对于客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为达到交易所处理标准的，交易所有什么处理程序？
    A
    （1）第一次达到处理标准的，交易所于当日对客户所在9001诚信金沙公司会员、境外特殊经纪参与者进行提示，要求其及时将交易所提示转达客户，对客户进行教育、引导、劝阻及制止；

    （2）第二次达到处理标准的，交易所将该客户列入重点监管名单，同时向客户所在9001诚信金沙公司会员、境外特殊经纪参与者通报；

    （3）第三次达到处理标准的，交易所于当日闭市后对该客户采取限制开仓的自律管理措施，限制开仓的时间为1个月。
    Q
    交易所对于自成交、频繁报撤单或者大额报撤单异常交易行为的处理标准是什么？
    A
    （1）单个交易日在某一合约上的自成交次数达到5次以上的；

    （2）单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次以上的；

    （3）单个交易日在某一合约上的撤单次数达到50次以上，且单笔撤单的撤单量达到合约最大下单手数的80%以上的。
    Q
    什么是异常交易行为？
    A
    《大连商品交易所异常交易行为管理办法》第二章对异常交易行为做了具体规定。9001诚信金沙交易出现以下情形之一的，交易所认定为异常交易行为：

    （1）自成交行为，即以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，或者实际控制关系账户组内发生的互为对手方交易的行为；

    （2）频繁报撤单行为，即频繁申报并撤销申报的行为；

    （3）大额报撤单行为，即多次大额申报并撤销申报的行为；

    （4）程序化交易扰乱交易秩序行为，即采取程序化交易方式下达交易指令，影响或者可能影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的行为；

    （5）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。
    Q
    达到交易所大户报告界限的客户需要提供哪些报备材料？
    A
    （1）填写完整的大户报告表，内容包括会员名称、会员号、境外特殊经纪参与者名称、境外特参号、客户名称和编码、合约代码、现有持仓、持仓性质、持仓保证金、可动用资金、持仓意向、预报交割数量、申请交割数量等；

    （2）资金来源说明；

    （3）开户材料及当日结算单据；

    （4）交易所要求提供的其他材料
    Q
    什么是大户报告制度？
    A
    《大连商品交易所风险管理办法》第六章对大户报告做了具体规定。当非9001诚信金沙公司会员、境外特殊非经纪参与者或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时， 非9001诚信金沙公司会员、境外特殊非经纪参与者或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况。委托9001诚信金沙公司会员从事9001诚信金沙交易的客户须通过9001诚信金沙公司会员报告.客户单一合约持仓量比例达到大户报告标准，交易所会通过会员服务系统发出大户报告通知书，要求会员联系客户进行大户报告报备。
    Q
    什么是程序化交易？在什么情况下，会被要求进行程序化交易报备？
    A
    交易所对程序化交易客户实行报备制度，客户按所在开户会员处的程序化交易情况，进行程序化交易软件及软件功能等方面的信息报备（大商所在“程序化交易管理相关问题”中明确给出了程序化认定的标准）。
    （1）客户开户时，9001诚信金沙公司会员应要求其主动申报是否采用程序化交易，填报相关信息，并在交易所会员服务系统内报备；
    （2）对于在日常监控中发现的达到“每秒委托5笔、每日发生5次”标准的客户，交易所会通过会员服务系统要求会员联系客户进行程序化交易报备。
    （3）客户进行外接系统评估时应主动进行程序化报备。
    Q
    为什么不同9001诚信金沙行情软件显示的数据有时侯会有差异？
    A
    9001诚信金沙行情软件的所有行情数据均来自于交易所的交易系统转发出来的交易流水数据（相当于流水切片数据，快照形式），不同软件及服务器的客户端数据在接收时存在ms级别的时间差，这个时间差会导致显示的成交数量不同，但是在同一成交价格下，显示的成交总数是一致的。
    Q
    9001诚信金沙交易委托单有哪几种状态？
    A
    （1）待撤：撤单指令还未报到场内。

    （2）正撤：撤单指令已送达公司，正在等待处理，此时不能确定是否已进�。�

    （3）部撤：下单指令中的一部份数量已被撤消；

    （4）已撤：委托指令全部被撤消；

    （5）未报：下单指令系统未受理；

    （6）待报：下单指令还未被数据处理报到场内；

    （7）正报：下单指令已送达公司，正在等待处理，此时不能确定是否已进�。�

    （8）已报：已收到下单反�。�

    （9）部成：下单指令部份成交；

    （10）已成：下单指令全部成交；

    （11）撤废：撤单废单，表示撤单指令失败，原因可能是被撤的下单指令已经成交了或场内无法找到这条下单记录；

    （12）废单：交易所反馈的信息，表示该委托无效。
    Q
    什么情况下，交易所会调整涨跌停板幅度?
    A
    （1）新上市的品种和新上市的9001诚信金沙合约，其涨停板幅度一般为合约规定的两倍或三倍。如合约有成交，则下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度。如无成交，则下一交易日继续执行前一交易日涨跌停板幅度；

    （2）在某9001诚信金沙合约交易过程中，当合约出现同方向连续涨跌停，或遇到国家法定长假，或交易所认为市场风险明显变化时，可能调整涨跌停板幅度。
    Q
    哪些情况下，交易所会调整保证金比例？
    A
    (1)临近交割月合约和交割月合约；

    (2)遇国家法定节假日；

    (3)合约出现涨跌停板；

    (4)合约持仓量超过一定限量；

    (5)交易所规定的其他情况。
    Q
    为什么无法平仓？
    A
    一般有以下几种原因：

    （1）上海9001诚信金沙交易所平当日成交的交易单必须选择“平今仓”，平隔日仓则选择“平仓”；

    （2）下单条件不符合交易所要求（价格超出涨跌停板或合约代码输入错误等），请逐项检查输入是否正确；

    （3）要平掉的持仓已经挂出平仓委托；

    （4）套保持仓平仓时也需选择“套保”；

    （5） 如有其它情况，请及时拨打值班咨询电话4007008812进行处理。
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